2026年光大證券股份有限公司本部、光大期貨2023-2026年度信息技術管理全面審計項目招標


本招標項目已由相關單位批準，項目資金來源為自籌資金，招標人為光大證券

股份有限公司。本項目已具備招標條件，招標方式為招標。

二、項目概況和招標范圍

規(guī)模：本項目旨在本次項目將參照中國證監(jiān)會《證券基金經營機構信息技術管

理辦法》（152號）《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》（179號），

證券業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引》，國家互

聯網信息辦公室《個人信息保護合規(guī)審計管理辦法》（18號令）等相關制度的

要求，從證券信息技術管理相關領域著手，充分識別公司信息技術管理關鍵點

，對公司信息技術管理工作進行全面審計。

本次招標的最高投標限價為56.25萬元。

范圍：本招標項目劃分為1個標段/包件，本次招標為其中的：

光大證券股份有限公司本部、光大期貨2023-

2026年度信息技術管理全面審計項目

三、投標人資格要求

（1）

投標人須為在中華人民共和國境內（不包括香港、澳門及臺灣地區(qū)

，簡稱“中國境內”）依法注冊的法人或其他組織，具有獨立承擔

民事責任的能力；

提供有效的營業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)單位、社會團體等相關證書）

（2）投標人須具有履行合同所必需的設備和專業(yè)技術能力；

提供承諾函

（3）投標人須具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度；

提供最近一期經會計師事務所或審計機構審計的年度財務審計報告（至少包含會計師事務所或審計機構簽章頁、資產負債表、現金流量表、損益表/利潤表），若確無經外部審計的財務報表，應提供經公司蓋章的近三年財務報表（包括但不限于資產負債表、利潤表、現金流量表等）、納稅證明及相關說明；成立不足三年（含）的需提供經公司蓋章的自成立起至今的財務報表（包括但不限于資產負債表、利潤表、現金流量表等）、納稅證明及相關說明與近半年基本開戶銀行出具的銀行資信證明；

（4）投標人須有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

提供遞交投標文件截止時間前6個月內任意一期的納稅繳納證明和社保繳納證明，如無法提供的，須提交說明材料和承諾函

（5）
投標人參加本次投標活動前三年內（自2023年4月1日起），在經營活動中沒有重大違法記錄；沒有處于被責令停業(yè)或破產狀態(tài)，且資產未被重組、接管和凍結情況；

提供承諾函

（6）
投標人未被“信用中國”網站（http://www.creditchina.gov.cn）列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法失信主體、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單；

提供三張頁面查詢結果截圖，最終認定以招標人或招標代理機構查詢結果為準,

（7）投標人近三年內（自2023年4月1日起）無行賄犯罪記錄；

通過中國裁判文書網（http://wenshu.court.gov.cn）查詢，提供包含“企業(yè)名稱”在“高級檢索”“案由”“刑事案件”內選擇“貪污賄賂罪”的查詢結果截圖，最終認定以招標人或招標代理機構查詢結果為準

（8）
本項目不接受聯合體投標及未經招標人同意的任何形式的轉包、分包，且投標人未被招標人列入供應商黑名單內

提供承諾函

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與招標人存在利害關系可能影響招標公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標。單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標；

提供承諾函

（10）投標人須滿足法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件；

提供承諾函

（11）
投標人須承諾，招標人在其本國使用投標人提供的貨物或服務時，不存在任何已知的不合法的情形，也不存在任何已知的與第三方專利權、著作權、商標權或工業(yè)設計權相關的任何爭議。如果有任何因招標人使用投標人提供的貨物或服務而提起的侵權指控，投標人將依法承擔全部責任。

提供承諾函

（12）本項目特定資格要求為：

（a）投標人具有固定的工作場所，組織機構健全，內部管理和控制制度較為完善并且執(zhí)行有效；提供承諾函。

（b）投標人有良好的執(zhí)業(yè)質量記錄，按時保質完成審計工作任務，在審計工作中沒有出現重大審計質量問題和不良記錄，具備承擔相應審計風險的能力；提供承諾函。

（c）投標人具有良好的職業(yè)道德記錄和社會聲譽，認真執(zhí)行有關財務審計的法律、法規(guī)和政策規(guī)定；提供承諾函。

（d）投標人符合財政部規(guī)定的其他條件；提供承諾函。

（e）投標人能夠保守商業(yè)秘密，維護國家金融信息安全；具備有效的信息安全管理能力，履行信息安全保護義務，規(guī)范信息數據處理活動；不存在重大信息安全風險缺陷和安全違規(guī)記錄；未經有關監(jiān)管部門和被審計單位書面同意，不得將審計工作底稿及審計過程中獲得的有關被審計單位的相關信息在審計團隊以外流傳，接受被審計單位的保密措施；提供承諾函。

（f）投標人自2023年4月1日（以合同簽訂時間為準）起至今，具有信息技術專項審計的案例。提供符合要求的證明文件：包括合同復印件（至少包含合同首頁、主要內容頁、簽訂時間及簽章頁）。

（g）投標人及其同一品牌下事務所不存在下列情況之一：

1）近三年內，因違法違規(guī)行為被財政部、省級財政部門給予沒收違法所得、罰款、暫停執(zhí)行部分業(yè)務等行政處罰；

2）近三年內，被財政部、省級財政部門給予警告兩次以上（不含兩次）；

3）近三年內，負責審計的金融企業(yè)存在重大資產損失、重大財務造假行為、金融企業(yè)或其負責人存在重大違法違規(guī)行為，會計師事務所已發(fā)現但未按照《中國注冊會計師審計準則》和《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》相關規(guī)定履行關注、識別、評價等審計程序或未按上述規(guī)定履行向金融企業(yè)審計委員會、董事會、監(jiān)事會，或股東、同級財政部門、金融監(jiān)管部門報告的；

4）近三年內，被財政部、省級財政部門根據會計師事務所執(zhí)業(yè)質量明確其不適合承擔金融企業(yè)審計工作；

5）被證監(jiān)會及其派出機構出具暫停業(yè)務行政處罰且仍在影響期內（可通過http://www.csrc.gov.cn“中國證券監(jiān)督委員會官網-政府信息公開-
行政處罰決定”查詢），且受罰業(yè)務與擬委托外包的業(yè)務屬于同一類型；

6）在投標日包含在財政部發(fā)布的注冊會計師行業(yè)嚴重失信主體名單內；

7）在投標日及項目未來實施階段，屬于為光大證券提供年報審計服務的會計師事務所及其關聯機構；

8）在審計區(qū)間內，為招標人提供過信息技術咨詢服務。

提供承諾函。

投標人如近三年內受到財政部門行政處罰、處理，須如實提供“中國注冊會計師行業(yè)管理信息系統(tǒng)”、“注冊會計師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺”等處罰信息頁截圖。

以上所提供資料均需加蓋投標人公章，未按要求提供者，其投標將被

否決。

四、招標文件的獲取

獲取時間：從2026年4月29日16時00分到2026年5月8日16時00分



本招標項目僅供正式會員查看，您的權限不能瀏覽詳細信息，請聯系辦理會員入網事宜，成為正式會員后可下載詳細招標、報名表格、項目附件和部分項目招標文件等。
聯系人：郝亮
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